因证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范等 巨丰投资重庆总公司被暂停新增客户12个月

相关联：贵阳证监局

关于对四川巨丰投资者网页有限责任公司贵阳的公司采行饬令改正并暂时新增买家监管政策的决定

四川巨丰投资者网页有限责任公司贵阳的公司：

经查，我局推测你的公司存有以下违规行为：一是未能在中国证券业协会登记为证券投资者高级顾问的管理人员向买家备有证券投资者建议；二是证券投资者高级顾问向买家备有证券投资者高级顾问服务于时，未能向买家获知投资者高级顾问姓名和登记编码；三是证券投资者高级顾问业务范围倡导和买家招揽行为不规范，对投资者高级顾问服务于控制能力和过往业绩进行误导性的营销鼓动。

以上全然有营销记录、公司情形明确指出、相关管理人员询问笔录、中国证券业协会网站转发材料等证据证明。

上述行为违反了《证券投资者高级顾问业务范围暂行规定》（港交所告示〔2020〕66号，以下简称《暂行规定》）第七条、第十二条、第二十四条的规定。按照《暂行规定》第三十二条的规定，现饬令你的公司改正，并自发给本决定书伊始，暂时新增买家12个年末。

你的公司应当开展全面整改工作，切实大幅提高审计管理水平。暂时新增买家期满，你的公司应当及时向我局提交书面整改报告，我局整改验收收尾前，你的公司不得新增买家。

如对本监督管理政策不服，可以在发给本决定书伊始60日害羞证券市场明确指出行政复议申请，也可以在发给本决定书伊始6个年末害羞有管辖权的被告人提起诉讼。复议与诉讼长期，上述监督管理政策不终止执行。                     

贵阳证监局

2022年7年末7日

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